每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 張冬晴    

每經(jīng)記者 張冬晴

近期證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管方面頻出重拳：勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券被出示警示函，該項(xiàng)目?jī)擅炞直Ｋ]代表人的保代資格被撤銷；上市當(dāng)年業(yè)績(jī)下滑超過50%的科冕木業(yè)兩名保薦代表人，被處以3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件；李旭利、許春茂涉嫌“老鼠倉(cāng)”已移交司法機(jī)會(huì)。昨日（12月1日）下午，證監(jiān)會(huì)又宣布解聘第三屆并購(gòu)重組委委員吳建敏，這是證監(jiān)會(huì)歷史上首次解聘并購(gòu)重組委員會(huì)委員。

據(jù)了解，吳建敏在借用他人賬戶持有*ST圣方（現(xiàn)股票簡(jiǎn)稱為新華聯(lián)）的情況下，未按規(guī)定申請(qǐng)回避，于2010年3月3日參與審核了*ST圣方并構(gòu)重組方案，違反了證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

涉嫌違規(guī)持股遭解聘

昨日下午，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站刊發(fā)《證監(jiān)會(huì)[2011]35號(hào)公告》，對(duì)外宣布解聘第三屆并購(gòu)重組委委員吳建敏，這是證監(jiān)會(huì)歷史上首次解聘并購(gòu)重組委員會(huì)委員。

證監(jiān)會(huì)公告稱，上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，經(jīng)查屬實(shí)，吳建敏違反了證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程

（證監(jiān)發(fā)[2007]94號(hào)（以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)程》）第十三條并購(gòu)重組委委員“不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。

根據(jù)《工作規(guī)程》第三十三條“并購(gòu)重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加并購(gòu)重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購(gòu)重組委工作紀(jì)律的行為的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購(gòu)重組委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳建敏并購(gòu)重組委委員職務(wù)予以解聘。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，吳建敏在借用他人賬戶持有*ST圣方股票的情況下，未按規(guī)定申請(qǐng)回避，于2010年3月3日參與審核了*ST圣方的并購(gòu)重組方案，違反了證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

值得一提的是，被深交所實(shí)行暫停上市的*ST圣方在停牌5年多之后，于今年7月8日起實(shí)現(xiàn)恢復(fù)上市，股票簡(jiǎn)稱由“*ST圣方”變更為“新華聯(lián)”，主營(yíng)業(yè)務(wù)也由“石油加工及煉焦業(yè)”變更為 “房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營(yíng)業(yè)”，*ST圣方4萬多流通股股東也在5年多等待后，終于換來了十幾倍的巨額收益，而吳建敏恰好就是這4萬多流通股股東的一員。

證監(jiān)會(huì)重拳治理股市亂象

值得注意的是，恰恰就在此前一天，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人通報(bào)稱，已向勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函，撤銷該項(xiàng)目?jī)擅炞直Ｋ]代表人的保代資格，參與該項(xiàng)目的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人一并獲罰。

同時(shí)，上市當(dāng)年業(yè)績(jī)下滑超過50%的科冕木業(yè) （002354，收盤價(jià)12.42元）兩名保薦代表人，因盡職推薦工作不完善，未在招股書中對(duì)發(fā)行人上市當(dāng)年可能出現(xiàn)業(yè)績(jī)大幅下滑做出風(fēng)險(xiǎn)揭示，被處以3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)核查，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，未對(duì)勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談；也沒有對(duì)會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。

據(jù)了解，今年以來，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化對(duì)保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作，已對(duì)執(zhí)業(yè)過程中存在問題的8家中介機(jī)構(gòu)、31名保薦代表人、律師、會(huì)計(jì)師采取了監(jiān)管措施。

除此之外，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還通報(bào)了今年以來打擊證券違法違規(guī)的情況。據(jù)其介紹，今年1到11月共收到線索245件，立案調(diào)查82起，其中均以內(nèi)幕交易案件居多，期間做出處罰案件所涉及的罰沒金額共計(jì)3.35億元。

其中，包括佛塑科技（000973，收盤價(jià)9.37元）有關(guān)人員內(nèi)幕交易案、袁某操縱市場(chǎng)案、寰島股份信息披露違法違規(guī)案、天海股份信息披露違法違規(guī)案、李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案、許春茂涉嫌利用未公開信息交易股票案等在內(nèi)的六大證券違法案件。

新聞鏈接

郭樹清首談資本市場(chǎng) 確定未來六大工作

12月1日，在第九屆中小企業(yè)融資論壇上，證監(jiān)會(huì)新任主席郭樹清首次就資本市場(chǎng)發(fā)表公開演講。

郭樹清說，中國(guó)的證券期貨市場(chǎng)存在明顯的缺點(diǎn)和不足。“例如，行業(yè)和產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)還很不完善，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的廣度和深度都需要拓展；內(nèi)在約束機(jī)制還不健全，一些市場(chǎng)主體誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范守法的意識(shí)相當(dāng)?shù)皇袌?chǎng)分層不夠清晰，投資者適當(dāng)性安排比較薄弱，風(fēng)險(xiǎn)分散和承受能力不強(qiáng)；理性投資和長(zhǎng)期投資的基礎(chǔ)尚不厚實(shí)，有時(shí)投機(jī)炒作、追漲殺跌、大起大落的現(xiàn)象仍然比較突出；監(jiān)管理念和方式還不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，執(zhí)法的及時(shí)性、有效性和權(quán)威性迫切需要增強(qiáng)。”

郭樹清表示，發(fā)展過程中的問題只能在發(fā)展中解決。下一步，證監(jiān)會(huì)將從加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)、打擊內(nèi)幕交易等六個(gè)方面扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新和健康發(fā)展。

一是加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，為不同規(guī)模、不同類型、不同成長(zhǎng)階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)；二是積極發(fā)展多樣化的投融資工具，逐步建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制，豐富市場(chǎng)投融資產(chǎn)品體系，更好地服務(wù)于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)；三是大力培育多元化的投資者群體，加強(qiáng)對(duì)多層次市場(chǎng)各類產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)揭示和歸類，落實(shí)與之相匹配的投資者適當(dāng)性制度，確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人；四是切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，升級(jí)和完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，豐富誠(chéng)信監(jiān)管和約束手段；五是對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪堅(jiān)持零容忍的態(tài)度，嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為；六是時(shí)刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

此外，郭樹清還認(rèn)為資本市場(chǎng)在落實(shí)“十二五”規(guī)劃時(shí)，應(yīng)把重點(diǎn)集中在拓展和完善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制等方面。 每經(jīng)綜合

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