每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

近日，華安證券被安徽證監(jiān)局要求責令改正并增加內部合規(guī)檢查次數(shù)，其中原因之一便是華安證券對奧莎動力掛牌申請和持續(xù)督導工作中存在問題。同時，楊成虎作為該項目的負責人也被認定為不適當人選，5年內不得擔任券商投行類業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

公開資料顯示，奧莎動力于2016年8月22日在新三板掛牌，主辦券商為華安證券。但奧莎動力在相關公告中虛假記載，虛增營業(yè)收入逾2500萬元。因此，湖南證監(jiān)局于2019年12月對奧莎動力及相關負責人進行了處罰。奧莎動力自2016年以來持續(xù)虧損，目前已經(jīng)停產(chǎn)停工。

主辦券商被要求責令改正

安徽證監(jiān)局稱，經(jīng)查，華安證券存在以下問題：一是公司在負責湖南奧莎動力集團股份有限公司（下稱：奧莎動力）掛牌申請和持續(xù)督導工作中，盡職調查不夠充分、內核把關不夠嚴格、持續(xù)督導不夠盡責；二是公司廉潔從業(yè)風險管控機制建設不夠完善，對員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

上述行為違反了相關規(guī)定，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對華安證券采取責令改正并增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并提出以下要求。

安徽證監(jiān)局稱，華安證券需在行政監(jiān)督管理措施文書之日起30日內對上述問題進行整改，并向我局報送整改報告。行政監(jiān)督管理措施文書之日起6個月內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向我局報送合規(guī)檢查報告。

今年前三季度，華安證券實現(xiàn)營業(yè)收入25.47億元，同比增長16.72%；凈利潤10.02億元，同比增長14.72%。

另外，與此同時，作為奧莎動力項目組負責人的楊成虎也受到了相應的處罰。安徽證監(jiān)局稱，楊成虎對項目盡職調查和持續(xù)督導工作負有直接責任。于是，安徽證監(jiān)局認定楊成虎為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內，不得擔任證券公司投資銀行類業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

目前，楊成虎就職于恒泰艾普。根據(jù)恒泰艾普公告顯示，楊成虎2007年9月至2010年5月在廣州無線電集團有限公司財務部工作；2010年7月至2015年1月任職于廣州證券投資銀行部；2015年3月至2018年1月先后任職于華安證券、太平洋證券投資銀行部；2018年2月至2019年8月任華龍證券北京分公司執(zhí)行董事；2019年9月至今任恒泰艾普公司副總經(jīng)理、董事會秘書。

項目公司連續(xù)虧損已停產(chǎn)

華安證券此次被罰原因之一便是奧莎動力項目。公開資料顯示，奧莎動力于2016年8月22日在新三板掛牌，主辦券商為華安證券。2017年12月27日，奧莎動力與華安證券解除持續(xù)督導協(xié)議，西部證券接手奧莎動力的持續(xù)督導。

2019年12月，湖南證監(jiān)局披露對奧莎動力及時任當事人的處罰決定。據(jù)披露，奧莎動力將未經(jīng)特種設備監(jiān)督檢驗機構或者其他具有監(jiān)督檢驗資格的第三方檢驗的特種設備銷售合同，以及檢驗不合格的特種設備銷售合同作為相關定期報告收入確認依據(jù)，2017年上半年公司實際營業(yè)收入僅212.65萬元，而《2017年半年度報告》《股票發(fā)行方案》將其披露為2714.76萬元，虛增營業(yè)收入2502.11萬元。奧莎動力在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)披露的《2017年半年度報告》《股票發(fā)行方案》相關信息存在虛假記載，構成信息披露違法行為。奧莎動力對上述違法行為直接負責的主管人員為時任董事長兼總經(jīng)理李漢軍、財務負責人（《2017年半年度報告》中財務報告簽字人）劉梅芬。

湖南證監(jiān)局決定：一、對奧莎動力給予警告，責令改正，并處以罰款30萬元；二、對李漢軍給予警告，并處以罰款20萬元；三、對劉梅芬給予警告，并處以罰款5萬元。

奧莎動力稱，本次處罰將對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，公司爭取盡可能消除該事項帶來的負面影響，維護公司股東合法權益。

但事實上，奧莎動力本身的不利影響不止于此。今年11月3日，奧莎動力發(fā)布公告稱，公司自2016年以來持續(xù)虧損，目前公司面臨多方債務違約、多項訴訟糾紛，公司流動資金匱乏，為了遏制和減少虧損、降低損失、減少風險，公司已于2020年6月1日停產(chǎn)停工，截至公告發(fā)出之日，依舊保持停產(chǎn)狀態(tài)。鑒于公司目前狀況，公司面臨重大債務風險、治理及經(jīng)營風險，持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。

另外，目前奧莎動力尚未披露《2018年年度報告》《2019年半年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》及相關公告。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)