每經(jīng)記者｜任飛    每經(jīng)編輯｜葉峰    

7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳證監(jiān)局2020年監(jiān)管年報(bào)》，就轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)舉措、履行監(jiān)管職責(zé)、投資者保護(hù)及全面從嚴(yán)治黨等方面進(jìn)行工作年度總結(jié)。據(jù)悉，截至2020年底，深圳轄區(qū)內(nèi)共有公募基金31家，共計(jì)管理公募基金2179只，累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)81.53億元，同比增長(zhǎng)69.93%。

履行監(jiān)管職責(zé)方面，2020年內(nèi)，深圳證監(jiān)局共計(jì)主辦10類型案件共計(jì)37件，涉及內(nèi)幕交易、信披違規(guī)、市場(chǎng)操縱、從業(yè)人員炒股等。深圳證監(jiān)局表示，將進(jìn)一步扎實(shí)轄區(qū)機(jī)構(gòu)信息安全監(jiān)管、科技監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)與管理，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

股權(quán)融資再現(xiàn)深圳效率，轄區(qū)內(nèi)上市企業(yè)直接融資金額同比增78.75%

上市步伐的加快，為深圳企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展壯大提供了資金支持，啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革之后，深圳轄區(qū)內(nèi)的股權(quán)融資再掀高潮，記者從深圳證監(jiān)局公布的《2020年監(jiān)管年報(bào)》（以下稱《年報(bào)》）獲悉，上市公司去年通過(guò)資本市場(chǎng)直接融資金額達(dá)3332.14億元，同比增長(zhǎng)78.75%。

除了IPO首發(fā)融資外，深圳上市公司還充分利用資本市場(chǎng)工具，通過(guò)并購(gòu)增發(fā)、配股、優(yōu)先股等方式進(jìn)行資金融通，《年報(bào)》顯示，首次發(fā)行股份并上市公司34家，融資金額305.72億元；上市公司通過(guò)股權(quán)再融資77家次，融資金額943億元；上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組3家次，交易金額6.93億元。

為做好直接融資的政策便利與工具創(chuàng)新，債券和股權(quán)一樣，在深圳過(guò)去幾年間有了長(zhǎng)足的發(fā)展，可交換債、綠色債及雙創(chuàng)債等均獲批試行，有效激活了債券市場(chǎng)的交投和規(guī)模提升。《年報(bào)》顯示，深圳轄區(qū)內(nèi)上市公司通過(guò)交易所債券市場(chǎng)融資112家次，融資金額2083.42億元，同比增長(zhǎng)63.49%。

多層次資本市場(chǎng)已成為企業(yè)獲取直接融資的重要途徑，極大提升了創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活力。當(dāng)然在凈化資本市場(chǎng)，優(yōu)化體系結(jié)構(gòu)方面，轄區(qū)內(nèi)的新三板掛牌企業(yè)在2020年內(nèi)有61家摘牌，全年無(wú)新增掛牌公司，總股本229.75億股，總市值1638.33億元，股票累計(jì)成交金額124.43億元，同比增長(zhǎng)168.40%。

此外，2020年轄區(qū)新增創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市公司15家，居全國(guó)第一；轄區(qū)證券公司服務(wù)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目607個(gè)，全國(guó)占比30.95%。深圳證監(jiān)局表示，將繼續(xù)致力建設(shè)完善的多層次資本市場(chǎng)體系，全力推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，積極推進(jìn)新三板改革，維護(hù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展。

轄內(nèi)基金公司累計(jì)凈利潤(rùn)81.53億元，四家躋身全國(guó)前十

去年同為深圳特區(qū)40周年，高效透明的營(yíng)商環(huán)境也為金融行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供先機(jī)，公募基金公司作為中國(guó)資本市場(chǎng)舉足輕重的金融機(jī)構(gòu)，深圳轄區(qū)內(nèi)公募基金在2020年業(yè)績(jī)奏凱，為廣大投資人創(chuàng)造凈利潤(rùn)達(dá)81.53億元，同比增長(zhǎng)69.93%。

值得注意的是，《年報(bào)》統(tǒng)計(jì)了截至2020年底轄內(nèi)基金公司非貨幣理財(cái)基金的規(guī)模，結(jié)果顯示，全國(guó)前十的基金管理公司中，深圳轄區(qū)有4家，分別是博時(shí)基金、南方基金、招商基金和鵬華基金。

數(shù)據(jù)顯示，2020年，深圳轄區(qū)基金管理公司管理資產(chǎn)凈值合計(jì)8.13萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)34.47%。其中，基金公司管理公募基金資產(chǎn)凈值5.20萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)32.75%；非公募資產(chǎn)凈值（包括年金、社保、專戶）2.92萬(wàn)億，較2019年增長(zhǎng)37.65%。

去年也是權(quán)益投資大年，基金公司作為市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)，其主動(dòng)管理和市場(chǎng)銷售的能力為吸引更多長(zhǎng)線穩(wěn)定資本入市提供了堅(jiān)實(shí)保障?！赌陥?bào)》顯示，轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)2020年管理權(quán)益類基金數(shù)量及規(guī)模分別增長(zhǎng)30.6%、113.19%，基本養(yǎng)老金、企業(yè)年金、社?；鸬仁芡泄芾硎袌?chǎng)份額全國(guó)占比近半數(shù)。

與此同時(shí)，為推動(dòng)科技創(chuàng)新與金融資本深度融合，深圳在2020年還設(shè)立科創(chuàng)主題基金規(guī)模超191億元、創(chuàng)業(yè)板封閉式基金規(guī)模超73億元；支持紅土創(chuàng)新基金設(shè)立全國(guó)首家專門從事基礎(chǔ)設(shè)施REITs的子公司，積極推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs落地實(shí)施。

在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，2020年轄區(qū)內(nèi)已落地的私募股權(quán)及創(chuàng)投機(jī)構(gòu)多達(dá)2700多家，募資端吸引了來(lái)自社會(huì)資本、個(gè)人資本、政府引導(dǎo)基金的共同參與，累計(jì)為實(shí)體企業(yè)注入約1.4萬(wàn)億元資本金，投向中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)資金6300余億元，切實(shí)緩解了企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題，助力深圳形成實(shí)體與資本、科技與金融相互促進(jìn)、融合發(fā)展的繁榮局面。

主辦10類案件共計(jì)37件，對(duì)惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”

在履行監(jiān)督職責(zé)方面，深圳市證監(jiān)局在2020年重點(diǎn)排查三大風(fēng)險(xiǎn)，包括股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、債券違約風(fēng)險(xiǎn)及行業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。不僅發(fā)揮監(jiān)管“橋頭堡”作用對(duì)擬上市公司派出機(jī)構(gòu)把關(guān)，亦對(duì)非上市公司進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、掛牌機(jī)構(gòu)及私募基金等范疇落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。

從數(shù)據(jù)來(lái)看，2020年深圳證監(jiān)局共計(jì)主辦各類案件37件，按案件類型劃分，內(nèi)幕交易12件，信息披露違法違規(guī)9件，市場(chǎng)操縱4件，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)4件，從業(yè)人員炒股2件，老鼠倉(cāng)、利益輸送、債券違法、私募基金違法違規(guī)各1件，其他類型案件2件。

查辦了某企業(yè)債發(fā)行申請(qǐng)文件涉嫌虛假記載案、同洲電子財(cái)務(wù)造假案等重點(diǎn)案件；落實(shí)“一案雙查”，同步對(duì)索菱股份案審計(jì)機(jī)構(gòu)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。發(fā)揮合力，配合公安機(jī)關(guān)偵破迄今為止廣東省涉案金額最大的場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。

此外，共做出行政處罰決定7份，涉及處罰的主體51名，罰沒(méi)款共計(jì)1781.5萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)207%。其中，長(zhǎng)園集團(tuán)股份有限公司及其相關(guān)責(zé)任人信息披露違法違規(guī)案件中，深圳證監(jiān)局依法依規(guī)對(duì)公司及部分責(zé)任人給予警告及罰款處分，并對(duì)尹智勇采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)劉瑞采取3年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)史忻采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”，深圳證監(jiān)局也在常態(tài)化落實(shí)科技監(jiān)管。從現(xiàn)有的科技賦能來(lái)看，已有依托自主研發(fā)的證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、上線備案管理系統(tǒng)及協(xié)同地方有關(guān)部門對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的系統(tǒng)。未來(lái)將進(jìn)一步扎實(shí)轄區(qū)機(jī)構(gòu)信息安全監(jiān)管、科技監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)與管理，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)