每經(jīng)編輯｜姚祥云    

692.94億元！96.86億元！非法借用他人賬戶交易證券，金額令人咋舌，嘉創(chuàng)基金、嘉富科技這回“栽了”……

廣東證監(jiān)局剛剛公布的行政處罰決定書顯示，嘉創(chuàng)基金、嘉富科技因非法借用他人賬戶交易證券，分別被罰30萬元、50萬元。

這兩家公司都如何操作的？都交易了哪些證券？處罰書全部曝光了！

廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，廣州嘉創(chuàng)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“嘉創(chuàng)基金”）在2019年1月1日至2020年12月16日，先后借用鐘某權(quán)、楊某、張某蓮、石某英、謝某言、胡某、吳某英、馬某如等8名自然人名下的12個(gè)證券賬戶，由嘉創(chuàng)基金集中管理前述證券賬戶和對(duì)應(yīng)存管銀行賬戶。

期間，嘉創(chuàng)基金招聘交易員進(jìn)行統(tǒng)一集中培訓(xùn)，統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)交易資金，并將前述賬戶調(diào)配給具體交易員，由其在公司辦公地點(diǎn)集中從事場(chǎng)內(nèi)交易。

值得注意的是，交易員將上述賬戶主要用于交易可轉(zhuǎn)換債券，并少量用于交易ETF和LOF基金，買賣成交金額累計(jì)96.86億元。

廣東證監(jiān)局表示，廣東證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、硬件查勘資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。嘉創(chuàng)基金上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述非法借用他人賬戶交易證券的情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令嘉創(chuàng)基金改正，給予警告，并處以30萬元罰款上交國庫。

據(jù)證券時(shí)報(bào)，嘉創(chuàng)基金成立于2016年，注冊(cè)資本2000萬元，實(shí)繳資本1000萬元，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金，公司由楊婷、陳富堅(jiān)、鐘志權(quán)、謝小妹等4人共同出資。

其中，陳富堅(jiān)為公司實(shí)控人、法人、執(zhí)行董事。2008年8月至2010年6月曾在聯(lián)合證券天河?xùn)|路營(yíng)業(yè)部存管中心任職柜員，隨后長(zhǎng)達(dá)6年的時(shí)間，陳富堅(jiān)都是“職業(yè)股民”，直到2016年創(chuàng)立嘉創(chuàng)基金。

同日，廣東監(jiān)管局還公布了一則處罰信息。根據(jù)《行政處罰決定書》，經(jīng)查明，嘉富科技存在以下違法事實(shí)：2019年1月1日至2020年5月28日，嘉富科技先后借入劉某珊、吳某中、徐某文等21名自然人名下的25個(gè)證券賬戶，由公司集中管理前述證券賬戶和對(duì)應(yīng)存管銀行賬戶。

期間，嘉富科技招聘交易員進(jìn)行統(tǒng)一集中培訓(xùn)，統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)交易資金，并將前述賬戶調(diào)配給具體交易員，由其在公司辦公地點(diǎn)集中從事場(chǎng)內(nèi)交易。其中，交易員將上述賬戶主要用于交易可轉(zhuǎn)換債券，并少量用于交易ETF基金，買賣成交金額累計(jì)692.94億元。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、硬件查勘資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，嘉富科技的上述行為，違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述非法借用他人賬戶交易證券的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)嘉富科技責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

（每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合廣東證監(jiān)局官網(wǎng)、證券時(shí)報(bào)）

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)