每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

8月6日晚間，證監(jiān)會披露了投行業(yè)務處罰信息共計12條，其中行政監(jiān)管措施10條、自律懲戒措施2條。在10條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰主體涉及7家券商，分別是安信證券、一創(chuàng)投行、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券及國金證券。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，海通證券因星光農機非公開發(fā)行項目和方正電機非公開發(fā)行項目被處罰兩次。

證監(jiān)會在今年4月6日新聞發(fā)布上表示，為進一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執(zhí)業(yè)質量，證監(jiān)會從去年初開始定期匯總會內相關部門、派出機構、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示。

7大券商被予以行政監(jiān)管措施

8月6日，證監(jiān)會披露了12條二季度投行業(yè)務處罰信息，其中10條為行政監(jiān)管措施，2條為自律懲戒措施，相比一季度集中公布的數(shù)量大為減少。4月6日，證監(jiān)會曾披露了38條投行業(yè)務相關處罰信息，其中行政監(jiān)管措施29條、自律懲戒措施9條。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，本次證監(jiān)會開出的10條行政處罰信息中，處罰主體涉及7家券商，分別是安信證券、一創(chuàng)投行、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券及國金證券。另外，還包括相應的14名保薦代表人。記者注意到，在本次的10條行政處罰中，海通證券因兩大項目被處罰了兩次。

10條證監(jiān)會行政監(jiān)管措施（圖片來源：記者統(tǒng)計）

證監(jiān)會信息顯示，海通證券及李明嘉、朱文杰在保薦星光農機股份有限公司申請非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年2月1日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預案披露的認購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權結構，與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權結構不一致。證監(jiān)會因此對海通證券及李明嘉、朱文杰出具警示函。

另外，海通證券及江煌、張舒在保薦浙江方正電機股份有限公司申請非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年1月11日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預案披露的認購對象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權結構，與發(fā)行保薦工作報告載明的中車城市交通有限公司股權結構不一致。證監(jiān)會因此對海通證券及江煌、張舒出具警示函。

1個項目導致安信證券及兩名保代兩次受罰

此外，記者注意到，安信證券及田士超、郭明新因東方日升可轉債既被證監(jiān)會進行了1次行政監(jiān)管措施處罰，又被深交所予以1次自律懲戒處罰。

證監(jiān)會行政監(jiān)管措施顯示，安信證券及田士超、郭明新分別是東方日升向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券項目的保薦券商和保薦代表人，但是在保薦過程中存在違規(guī)行為。

證監(jiān)會稱，2020年12月23日，我會出具同意東方日升向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券注冊批復后，安信證券及田士超、郭明新于2021年1月19日向深交所報送無會后事項承諾函，明確承諾沒有影響向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券的情形出現(xiàn)，明確表示財務狀況正常，報表項目無異常變化。

但是，2021年1月30日，東方日升公告2020年度業(yè)績預告稱，預計2020年實現(xiàn)歸母凈利潤為1.6億元至2.4億元，扣非后凈利潤為-0.6億元至-1.4億元，2019年、2020年財務數(shù)據(jù)可能不符合《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》第九條“最近二年盈利，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)”的規(guī)定。2021年2月1日，東方日升發(fā)布中止上市公告稱，預計2020年虧損，導致本次發(fā)行上市申請不符合發(fā)行上市條件，擬申請撤回發(fā)行申請。2021年2月2日，安信證券及田士超、郭明新向深交所申請撤回相關申請文件。

證監(jiān)會表示，上述行為存在“申請文件或信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異”的情形。因此決定對安信證券出具警示函，對田士超、郭明新出具警示函并同時采取三個月內（2021年6月18日至2021年9月17日）不接受其出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施，在此期間，中止審查由二人出具的發(fā)行證券專項文件。

同樣，深交所決定，對安信證券給予通報批評的處分；對田士超、郭明新給予6個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。