每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

5月19日，深圳證監(jiān)局向華西證券深圳民田路營(yíng)業(yè)部下發(fā)警示函，指出該營(yíng)業(yè)部在展業(yè)中存在以下四項(xiàng)問(wèn)題：

一是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議，營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；二是個(gè)別投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；三是個(gè)別非營(yíng)銷人員參與基金銷售獲取獎(jiǎng)勵(lì)；四是個(gè)別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎(jiǎng)勵(lì)。

深圳證監(jiān)局因此決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保障規(guī)范經(jīng)營(yíng)。