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            投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不健全 中德證券被北京證監(jiān)局出具警示函
        
          
        
        
          
          
            
          
          
            2023-06-05 18:16:18
          
        
          

        
          

        
          
        

      
          
      


      
      
          
        



        

        
        
          每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局日前披露了關(guān)于對(duì)中德證券有限責(zé)任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中德證券存在兩方面問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不健全，質(zhì)控和內(nèi)核人員獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目利益沖突審查不到位，項(xiàng)目組未有效落實(shí)質(zhì)控、內(nèi)核部門意見，未完成底稿驗(yàn)收即啟動(dòng)內(nèi)核程序；二是未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估。（上證報(bào)）
          

        


        
      
          
    
          


    
    
          
      
           責(zé)編  姚祥云
      
    
          

    

    
          
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