每經(jīng)編輯｜張錦河    

近日，證監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局網(wǎng)站披露了一則行政處罰決定書(shū)，對(duì)內(nèi)幕交易者潘淑萍進(jìn)行了處罰。

潘淑萍是廣東嘉得力清潔科技股份有限公司的股東之一，也是佛山嘉旭管理咨詢合伙企業(yè)的合伙人之一。她利用自己和丈夫的兩個(gè)證券賬戶，在知悉南華儀器擬收購(gòu)廣東嘉得力股權(quán)的內(nèi)幕信息后，買(mǎi)入并賣(mài)出南華儀器股票，共獲利101,803.53元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定她的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，依法沒(méi)收其違法所得，并處以50萬(wàn)元罰款。

潘淑萍通過(guò)參加會(huì)議知悉內(nèi)幕信息

根據(jù)行政處罰決定書(shū)，2020年左右，南華儀器董事長(zhǎng)楊某光將廣東嘉得力作為融資購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的考慮對(duì)象。2022年3月、4月，楊某光與廣東嘉得力董事長(zhǎng)、南華儀器董事楊某某初步交流南華儀器收購(gòu)廣東嘉得力股權(quán)事宜。2022年6月初，楊某光、楊某某、鄧某溢、李某開(kāi)始討論南華儀器收購(gòu)廣東嘉得力事項(xiàng)，并咨詢民生證券郭某生、袁某敏。

2022年6月7日，楊某光、鄧某溢、李某代表南華儀器，楊某某代表廣東嘉得力在南華儀器19樓召開(kāi)會(huì)議，討論重大資產(chǎn)重組初步方案。同時(shí)邀請(qǐng)民生證券郭某生、袁某敏參加會(huì)議。

2022年6月8日，南華儀器召開(kāi)會(huì)議商議收購(gòu)廣東嘉得力的實(shí)施細(xì)節(jié)，南華儀器楊某光、鄧某溢等人與廣東嘉得力楊某某、郭某鍵等人參加會(huì)議，民生證券、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)派人參會(huì)。會(huì)后，楊某某召集廣東嘉得力、佛山嘉旭的董事及高管開(kāi)會(huì)，楊某某在會(huì)上宣布了南華儀器擬收購(gòu)廣東嘉得力股權(quán)事宜，廣東嘉得力郭某鍵、于某、楊某駿和佛山嘉旭劉某貞、潘淑萍、潘某民等人參會(huì)。

2022年7月1日,南華儀器與廣東嘉得力部分股東簽署《收購(gòu)意向書(shū)》,公司擬以現(xiàn)金收購(gòu)廣東嘉得力35%-60%股份的方式,取得廣東嘉得力控制權(quán)。同日,南華儀器披露《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告》。

南華儀器現(xiàn)金收購(gòu)廣東嘉得力股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2022年6月7日，公開(kāi)于2022年7月1日。

潘淑萍作為佛山嘉旭的合伙人之一，2022年6月8日通過(guò)參加會(huì)議知悉了內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2022年6月8日。

潘淑萍利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票獲利10.18萬(wàn)元

根據(jù)行政處罰決定書(shū)，潘淑萍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，使用自己和丈夫的兩個(gè)證券賬戶買(mǎi)入并賣(mài)出南華儀器股票，共計(jì)94,970股，成交金額942,632.5元，內(nèi)幕信息公開(kāi)后部分賣(mài)出，經(jīng)計(jì)算上述賬戶共獲利101,803.53元。

其中，“潘淑萍”中山證券賬戶開(kāi)立于中山證券深南分公司。“潘淑萍”中山證券賬戶在敏感期內(nèi)買(mǎi)入“南華儀器”的委托方式為手機(jī)委托和網(wǎng)上委托，手機(jī)委托的手機(jī)號(hào)為潘淑萍本人手機(jī)號(hào)，網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦。“潘淑萍”中山證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南華儀器”的資金來(lái)源于潘淑萍自有資金，該賬戶2022年6月9日至6月27日累計(jì)買(mǎi)入“南華儀器”17,000股、成交金額165,516元，2022年7月22日全部賣(mài)出，經(jīng)計(jì)算獲利15,408.76元。

另外，“王某民”招商證券賬戶開(kāi)立于招商證券深圳紅嶺路證券營(yíng)業(yè)部。“王某民”招商證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)委托方式為手機(jī)委托和網(wǎng)上委托，手機(jī)委托的手機(jī)號(hào)為潘淑萍本人手機(jī)號(hào)，網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦，因此，“王某民”招商證券賬戶在敏感期內(nèi)由潘淑萍使用。“王某民”招商證券賬戶敏感期內(nèi)交易“南華儀器”的資金來(lái)源于潘淑萍自有資金，該賬戶2022年6月16日至6月30日累計(jì)買(mǎi)入“南華儀器”77,970股、成交金額777,116.5元，內(nèi)幕信息公開(kāi)后未賣(mài)出，經(jīng)計(jì)算獲利86,394.77元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、聊天記錄、證券賬戶交易流水、資金流水、公司文件及公告等證據(jù)證明。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)潘淑萍罰沒(méi)60.18萬(wàn)元

根據(jù)行政處罰決定書(shū)，證監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局認(rèn)為，潘淑萍作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易，且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。潘淑萍的上述行為，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：責(zé)令潘淑萍依法處理非法持有的證券，沒(méi)收潘淑萍違法所得101,803.53元，并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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